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兴业信托-鼎锋成长3期集合资金信托计划
项目名称 兴业信托-鼎锋成长3期集合资金信托计划 成立时间 2012-02-12
基金公司 上海鼎锋资产管理有限公司 基金经理 张高、李霖君
受托人 兴业国际信托有限公 证券经纪人 --
保管银行 -- 最新净值 1.1205
存续期 5年,可永续。 净值日期 2014-02-07
封闭期 6个月 开放日 每月的20日(如遇节假日则为该日之前最近一个工作日)
起始金额 100万 管理费率 固定1.5%+浮动20%
认购费率 1.0%(外扣) 赎回费率 6月不可赎;7‐12月费率2%;12月后无赎回费!
近3月收入 7.63% 近6月收入 -1.59%

近1年收入

11.05% 近2年收入
基金公司简介

上海鼎锋资产管理有限公司成立于 2007 年 11 月,注册资本 3190 万元人民币,主要从事证券投资及股权投资的管理与咨询业务。2013 年 2 月,鼎锋正式拿到中国证券投资基金业协会颁发的会员资格。 公司管理资金规模超过 30 亿元人民币,运行阳光私募信托产品 20 只,团队规模 20 人。另外,鼎锋资产私募股权项目投资(PE)13 个,已投资规模 3 亿元人民币。

投资团队介绍

张高:鼎锋资产创始人、基金经理,管理鼎锋 1 期、2 期、金牛 TOT、中银成长 FOT 等产品。西南财经大学金融专业硕士研究生毕业。1992 年开始涉足中国证券市场,有超过 15 年的证券投资行业经验。投资风格以稳健著称。荣获 2009、2012 年度私募基金经理“金牛奖”。
李霖君:鼎锋资产创始人、总经理、研究总监、基金经理,管理鼎锋 5 期、6 期、11 期、12 期等产品。北方交通大学通信专业本科毕业,上海交通大学 MBA。曾任华为技术有限公司高级经理,健桥证券投行总部业务董事等。对产业结构调整、行业发展趋势与企业研究有深刻见解,善于挖掘与捕捉行业优质个股、建设一、二级股池,能够以敏感性成长策略进行资产配置以实现超额收益。
王小刚:鼎锋资产合伙人、基金经理,管理鼎锋4号、鼎锋8期等产品。2009年底加盟鼎锋资产。1994年毕业于中央财经大学,先后在美的电器、国泰君安、国元证券自营及资产管理部工作,至今从业共18年。

投资业绩介绍

鼎锋成长一期业绩表现出色,成立以来年化收益率达到 21.6%左右。同期,沪深 300 指数的年化收益率仅为 7.3%。产品的净值表现体现出基金经理很强的投资成长股的能力,尤其 2012 年以来鼎锋成长一期取得了 50.9%的收益,同期沪深 300 指数下跌 2.5%。

备注

一 基金旗下产品:
        公司目前已有20只阳光私募信托产品在运营,包括管理型产12只,MOM3只,总行TOT产品4只,综合策略创新产品1只。

 
二 基金投研优势:
1.鼎锋成长5期的基金经理是张高与李霖君。基金经理张高管理的产品长期业绩表现出色,其管理的旗舰产品鼎锋成长一期成立以来取得年化 21.6%的收益。同期,沪深 300 指数的年化收益率仅为 7.3%。今年以来,鼎锋成长一期收益率达到 23.5%,跑赢沪深 300 指数 31%。基金经理李霖君管理的产品今年以来都取得了30%左右的收益。
2.鼎锋资产是最擅长于成长股投资的私募基金公司之一,长期投资业绩在私募基金公司中名列前茅。公司在经历了 2011 年的产品净值下跌之后,对成长股投资有了重新的认识,成长股投资理念渐趋成熟。从 2011 年下半年以来的投资业绩可以看出,鼎锋资产目前的成长股投资理念有望给投资者带来较高的绝对回报。
3.风险控制上,经历了 2011 年产品净值的下跌,鼎锋资产加强了对净值回撤的控制,采取了刹车带原则和最大回撤控制制度。尤其对于新产品,建仓期通过对仓位的控制来控制净值的波动。同时,控制新产品的净值原则上不跌破 0.90。
4.公司三位核心基金经理兼具投行、券商和实业背景,投资经验丰富,背景上又有一定的互补。三位基金经理在成长股投资理念上整体一致,但是又各具特色,相得益彰。公司投研团队稳定,在公司业务成长阶段,公司的投研团队也在逐渐地壮大与成熟。
三 风险控制措施:
1.仓位与行业配置制度:
所有帐户的仓位原则上不超过80%,超过80%必须经投委会多数同意。单一行业配置不超过总资产的40%。
2.新账户操作制度: 原则上新账户不得跌破0.90元,到达0.95元时执行预警制度和刹车带制度。
3.最大回撤控制制度: 净值最大回撤达到在15%时,原则上3日内减仓到5成,并召开投委会和投研会讨论下一步执行策略。
4.刹车带原则:个股跌破成本10%时,净值回撤10%时,执行强制减仓操作,基金经理和研究员检讨个股和组合,但基金经理有权加回。

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